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注册公募基金代销牌照新办公募牌照申请三种模式
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申请开展基金管理业务的资产管理机构,应当符合下列条件:
(一)具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好; (二)公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;
(三)最近3年经营状况良好,财务稳健;
(四)诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;
(五)为基金业协会会员;
(六)中国证监会规定的其他条件。
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相关新闻:具体而言,一是持续推进监管转型,提升监管效能,提高市场效率和活力。大幅精简、整合、清理审批备案报告事项,减少微观事务管理,加强和改善宏观管理,推进原则监管,增强规则的弹性和包容度。
徐浩指出,监管部门将按照功能监管的要求,建立公开透明的牌照管理体系,形成多元化的竞争格局,打破机构业务相互割裂的局面,允许在有效防范利益冲突的前提下交叉申请业务牌照,同时增加牌照审核的透明度,明确申请条件、流程、期限,做到三公开。
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