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      主办券商自查将交卷 600多家企业尚未披露中报“忙中添乱”

8月以来，券商新三板部门可谓有苦说不出。此前，股转公司向各主办券商下发通知，督促主办券商自查新三板资金占用、企业挂牌融资等诸多事项。随后，全国股转公司宣布对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取自律监管措施。

　　一位券商人士告诉《每日经济新闻》记者，“当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求，同时要完成新三板企业半年报披露相关工作，时间紧迫且压力陡增，挂牌企业方面存在不配合的情况。目前已经有部分券商停止接手新三板挂牌业务了。”

　　 主办券商时间紧任务重

　　 目前新三板企业数量已经接近9000家，针对挂牌企业的监管力度也在加大。日前，全国股转系统向主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，要求各主办券商立即开展自查工作，涉及挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报和中介机构勤勉尽责情况；以及资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题。

　　新三板市场在今年并不平静，部分企业董事长失联、侵占募集资金，甚至公司集体消失，可谓让各大主办券商愁白了头。股转系统把“交卷”的时间定在8月末9月初，目前已到8月末，各主办券商的答卷即将上交。有券商人士表示，如果什么都查不出来，完全说不过去。但如果查出了问题，是否会被扣分或者严厉处罚，也是很多业内人士关心的问题。

　　股转系统对于在新三板市场挂牌没有太多硬性要求，作为企业登陆新三板的第一道关卡，券商承担着筛选合格企业的责任。一券商人士告诉记者，“在2015年新三板市场火热的时候，一些券商为了业绩便降低了自己的承接标准。某券商最开始是达不到创业板要求的企业不做，到后来只要不太差便帮助挂牌。”

　　深圳一私募人士告诉记者，新三板的企业质量目前可以说是参差不齐，如果股转系统再不加以规范，资金对于新三板企业的兴趣还会进一步降低。新三板的优质标的大多估值相对较高。作为一级市场的投资已经不是最优标的，但是如果规范后，由于经过券商辅导以及财务规范，作为Pre-IPO（准上市公司）投资还是有一定的套利空间的。新三板市场如果规范化，未来会出现更多值得投资的标的。

　　面对不断加码的监管要求，华南地区某券商新三板负责人表示，“目前有些忙不过来，但是为了达到监管要求只能加班加点做”。他表示，半年报披露工作已经临近截止日期，当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求，同时要完成新三板企业半年报披露相关工作，时间紧迫且压力陡增。

　　有中介机构人士表示，这次涉及的自查机构范围大，涉及很多中介机构，需要处理的核查事项异常多，此外，适逢新三板企业半年报工作披露期，对于主办券商而言，其任务之重可想而知。

　　由于自查和持续督导的压力加大，部分券商坦言已经暂停新三板挂牌业务的接单和新的进场协议签署，将精力转向存量项目的消化。中介机构表示，目前大部分机构对挂牌企业的各项要求也在逐步提高，对企业的治理结构和业务等方面更加关注，隐形门槛进一步提升。

　　 600多家公司未披露中报

　　 根据wind资讯统计，截至8月29日，新三板市场上持续督导主办券商共有85家。其中，申万宏源证券挂牌家数最多，高达619家；其次是安信证券和中泰证券，挂牌家数分别为440家和401家。