帮您总结了私募基金管理人登记产品备案的要点
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何文坚电话:I5OOIO59O35
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经典世纪投资顾问公司:
1、取消私募基金管理人备案证书及备案证明,以协会公示信息为准;
2、2016年2月5日后,通过备案的私募基金管理人6个月内未发布第一只基金产品的,取消私募基金管理
人资格;
3、2016年2月5日前,通过备案的私募基金管理人满12个月的,在2016年5月1日前,仍未发布基金产品,
取消基金管理人资格;
4、2016年2月5日前,通过备案的私募基金管理人未满12个月的,在2016年8月1日前,仍未发布基金产品,
取消基金管理人资格;
5、每年4月底,向协会提供上一年度的财务审计报告;
6、新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交
《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料;
已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述
要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。 已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,
中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人
等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专
项法律意见书》。
私募基金备案高管要求:
证券类投资基金:其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、
合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
非证券类投资基金:其高管人员至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合
伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:
1、 通过基金从业资格考试:
《基金法律法规、职业道德与业务规范》 《证券投资基金基础知识》
通过二个科目考试,视为通过基金从业资格考试。
2、 工作经验资格认定:
近三年从事投资管理业务,且管理资产年均规模1000万以上。视为资格认定。
3、 其他类认证:
已通过证券从业资格考试(SAC)、期货从业资格考试、银行从业资格考试;或者注册会计师、
法律职业资格考试、资产评估师等金融相关资格考试。符合资格认定条件。
4、 上述2、3项通过资格认定的高管人员还应继续通过私募从业资格考
试中的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》,方可认定基金从业资格。
经典世纪(北京)投资顾问有限公司
朝阳区大望路soho现代城A座号楼1502-1509
联系人:何文坚 联系带电话:I5OOIO59O35
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