私募基金备案前后需要注意的十个事项

很多基金公司之所以备案没有成功，或是政府文件长时间不能发放下来，是因为在其备案前后没有过多的注意一些细节。忽略了这些细节极有可能就是决定是否能备案成功的重要因素。
             

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基金公司备案前后值得注意的十个事项，具体如下：

1、明确概念：从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。
2、募集方式：以非公开方式，向少数特定的投资者（包括机构和个人）募集资金；
3、募集基金合格投资者的界定：可以向合格投资者之外的主体进行募集；
4、是否能够保底保收益：可以向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；
5、是否必须托管：可以选择不用托管；
6、登记备案的性质：经行政审批，由基金业协会监管；
7、登记备案的时限：基金管理人登记材料完备且符合要求的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。
8、备案基金发生重大事项变更的更新要求：运行期间，发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金发生清盘或清算；基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
9、如未经登记备案是否影响相关投资运作：会的，根据《证券投资基金法》、中国证监会《基金监督管理暂行办法》，基金管理人在发行产品前，需经过基金业协会备案，发行产品后的20个工作日内，需再次将产品内容向基金业协会做登记报告。（区分非法集资）
10、基金公司备案定期更新要求：基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起20个工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。

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行业新闻：第三届(2017)全球私募基金西湖峰会在浙江杭州开幕。峰会以“私募基金的责任”为主题，吸引了来自国内外的业内领袖、专家及行业龙头、机构代表等近千名嘉宾齐聚杭州，共同探讨私募基金的“责任与担当”，同时推动资本市场健康发展。

从最初的萌芽发展到爆发式增长，从灰色地带到阳光之路，近年来，私募基金行业正告别“野蛮生长”，迎来快速发展的“黄金时期”。在这样的发展背景下，私募基金行业必须重新审视并确立自己在时代格局中的地位和担当。

澳洲AMP Capital动态投资部总经理Nader Naeimi表示，相比传统基金而言，私募基金的投资领域更为宽广，拥有更多的权利，就应该承担更大的责任。

Nader Naeimi认为，创造回报不应以牺牲风险为代价，私募基金行业必须把客户的利益放在首位，把客户作为合伙人来看待，对产品做严格审核和把控，确保每一位投资者的权益不受侵犯。

而在美国康涅狄格州对冲基金协会主席Bruce McGuire看来，依法合规是私募基金“安身立命”的基础之一，各机构需配备足够的相关专业人员，及时征询律师及顾问意见，做到合规运营，守住发展底线。

同样，新加坡鼎亚资本(Dymon Asia Capital)总裁兼合伙人、香`港中国金融协会副主席罗佳斌认为，要让私募基金行业走上规范化、制度化发展的道路，必须强化内部管理，健全内控制度，自上到下贯彻合规的企业文化，让每一位从业人员刻骨铭心。

而具有强大“资本力量”的私募基金，除了做好自律管理之外，也同样肩负着与市场“同呼吸、共命运”的责任。

中国证券投资基金业协会私募证券投资基金专业委员会委员、上海景林资产管理有限公司总经理高云程认为，私募基金行业需协助监管部门和行业自律性组织，促进资产管理行业发展。同时私募基金运营机制灵活高效，可为创新创业“输血”、推动中国经济转型升级。

Nader Naeimi也认为，私募基金能够丰富融资渠道，促进产品创新，因此在壮大自身的同时，也要造福社会，助力中国经济更好更快发展。

据悉，本次峰会由浙江省人民政府指导，杭州市人民政府、中国证券投资基金业协会主办，由浙江省金融业发展促进会、杭州市人民政府金融工作办公室、杭州市上城区人民政府、美国格林威治市政府、中国证券投资基金业协会私募证券专业委员会联合主办，由杭州市玉皇山南基金小镇管理委员会等协办。