如何申请私募基金备案？基金销售牌照办理

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如何能一次成功备案呢？

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法律意见书如何通过？

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如何提高私募基金管理人登记备案的成功率？这都是私募基金管理人难解决的问题？

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    2月5日《公告》发布以来根据基金业协会公示信息，截至5月6日，5月1日前需保壳的仅有73家完成"保壳"工作，8月1日前需保壳的有69家完成"保壳"工作。也就是说，1.7万家私募仅有142家保壳成功，存活率不足1%。私募基金管理人登记备案申请通过率较低，主要原因是什么呢？

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    其中一个重要原因是私募基金管理人登记申请、基金备案补提登记法律意见书通过率较低 。主要原因在于：

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1.未遵循私募办法规定的专业化管理和防范利益冲突原则，兼营非金融业务、信贷业务，未设置相应制度安排的前提下拟同时从事证券投资和股权投资业务或者同时开展其他存在利益冲突的业务。

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2.法律意见书未认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，未有效确认机构实缴资金信息，不能确认有足够资本金保证机构有效运转。

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3.风险管理和内部控制制度与申请机构真实业务不符，甚至简单抄袭模板，相关制度不具备有效执行的现实基础和条件。

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律师出具法律意见书的基本要求

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严格依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

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1. 首先要求内容与格式符合规定

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例如：声明事项段应当载明"保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任"。

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2. 需载明查验原则、查验方式，并且严格按照查验规则要求的查验程序进行

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3. 在尽职调查的基础上发表明确的结论性意见，不充许使用"基本符合条件"的含糊措辞

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4. 对不能做出准确判断的事项，应发表保留意见，并说明理由。（但是如果发表了保留意见，"法律意见书"一般是通不过的）

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管理办法出台之后，很多基金管理人像热锅上的蚂蚁，纷纷进行保壳运动，全国私募基金管理人备案疯狂进行中，至少要持续到8月1号。

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