私募基金公司会员申请材料模板清单

（一）关联方定义

《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第六款规定：“申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。”

根据上述规定，私募基金管理人登记备案中的关联方主要包含以下几种类型：

1.子公司类：私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

（1）私募机构直接持股5%以上的金融企业、上市公司；

（2）直接持股20%以上的其他企业。

2.分支机构。私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

3.受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

（二）关联方披露具体要求

笔者在从事申请私募基金管理人登记业务过程中，曾碰到一例关于关联方相关的反馈问题，具体内容如下：私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

“请描述关联方是否从事私募相关业务，并说明是否与机构存在业务往来。法律意见书应承诺未来不会与关联机构存在利益输送、损害投资者利益，并说明有无相关制度措施预防利益输。法律意见书应披露关联方基本资料。”

根据上述反馈，关联方披露时需注意以下几个方面：

1.关联方基本情况及实际业务开展情况私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

对于申请机构的关联方，一般需要披露申请机构的子公司、分支机构及其他关联方的基本情况、实际业务情况，并说明是否与申请机构存在业务往来。

对于每一关联方的主营业务及未开展私募基金管理业务的原因均应进行说明，避免协会反馈。

如上述关联方从事的业务与私募相关或类似的，还需要披露关联方的私募基金管理人登记备案情况，未登记备案的应当说明的原因。如无计划登记为私募基金管理人，关联方需出具不登记承诺函；如有计划登记私募基金管理人，需说明计划登记时间、未来展业方向以及与申请机构业务隔离防范措施。私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

2.关于不存在利益输送的承诺

申请机构需对是否制定相关预防措施、风险隔离措施防范向关联机构输送利益的情况进行说明，并向协会提交未来不会与关联机构存在利益输送、损害投资者利益的承诺。

总体而言，对于申请机构的关联方，协会要求如实披露，即如实说明关联关系、披露关联方实际经营业务情况及是否进行了私募基金管理人登记备案情况等。

三、关联方

（一）关联方定义

《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第六款规定：“申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。”

根据上述规定，私募基金管理人登记备案中的关联方主要包含以下几种类型：

1.子公司类：私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

（1）私募机构直接持股5%以上的金融企业、上市公司；

（2）直接持股20%以上的其他企业。

2.分支机构。私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

3.受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

（二）关联方披露具体要求

笔者在从事申请私募基金管理人登记业务过程中，曾碰到一例关于关联方相关的反馈问题，具体内容如下：私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

“请描述关联方是否从事私募相关业务，并说明是否与机构存在业务往来。法律意见书应承诺未来不会与关联机构存在利益输送、损害投资者利益，并说明有无相关制度措施预防利益输。法律意见书应披露关联方基本资料。”

根据上述反馈，关联方披露时需注意以下几个方面：

1.关联方基本情况及实际业务开展情况私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

对于申请机构的关联方，一般需要披露申请机构的子公司、分支机构及其他关联方的基本情况、实际业务情况，并说明是否与申请机构存在业务往来。

对于每一关联方的主营业务及未开展私募基金管理业务的原因均应进行说明，避免协会反馈。

如上述关联方从事的业务与私募相关或类似的，还需要披露关联方的私募基金管理人登记备案情况，未登记备案的应当说明的原因。如无计划登记为私募基金管理人，关联方需出具不登记承诺函；如有计划登记私募基金管理人，需说明计划登记时间、未来展业方向以及与申请机构业务隔离防范措施。私募登记备案、入会申请、牌照转让联系13534290924王先生

2.关于不存在利益输送的承诺

申请机构需对是否制定相关预防措施、风险隔离措施防范向关联机构输送利益的情况进行说明，并向协会提交未来不会与关联机构存在利益输送、损害投资者利益的承诺。

总体而言，对于申请机构的关联方，协会要求如实披露，即如实说明关联关系、披露关联方实际经营业务情况及是否进行了私募基金管理人登记备案情况等。