私慕基金管理人登记备案的核心要素

一、总体性要求

1、申请机构在私慕·基金管理人登记、产品备案及信息更新等过程中，无论是向协会直接提供的还是通过AMBERS系统提交的各项材料及信息，必须保证真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、基金业协会通过约谈高管、现场检查、征询意见等方式对私慕机构提供的申请材料进行核查时，申请机构须予以配合。私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

3、申请机构在私慕·基金管理人登记、产品备案及信息更新等过程中，须，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。

4、申请机构在私慕·基金管理人登记、产品备案及信息更新等过程中，应按照系统的提示，合规、完整、按照要求进行材料和信息的填报，并要保持AMBERS系统和从业人员系统的一致性。私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

二、运营基本设施和条件，

基本管理制度

1、申请机构登记为私慕·基金管理人需满足如下三个最基本的条件：

（1）高管人员具有相应的投资管理从业经历；私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

（2）管理人具备适当资本，依能够支持其基本运营；

（3）具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

2、申请机构应该确保具有足够的实缴资本金保证机构有效运转，相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。对于私慕机构实缴资本/实缴资本比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将会予以公示。私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

3、申请机构应保证现有组织架构和人员配置能够完全自主有效执行相关制度，否则，申请机构可以结合自身经营实际情况，通过选择在协会备案的私慕·基金外包服务机构采购外包服务机构的专业服务，实现本机构风险管理和内部控制制度目标，降低运营成本，提升核心竞争力。

4、申请机构的实际办公地址与工商注册地址可以不同，不会影响私慕·基金管理人的正常登记，只要如实填报并说明即可。

三、高级管理人员的相关要求

1、从事证券投咨基金业务的私慕·基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私慕证券投咨基金业务的各类私慕·基金管理人，包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人在内的至少2人应当取得基金从业资格。

2、各类私慕·基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

3、高级管理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私慕股权投咨基金管理人（含创业投咨基金管理人）。

4、私慕·基金管理人的高级管理人员应该遵守以下要求：

（1）不得在非关联的私慕机构任职。

（2）在关联私慕机构任职的，要能够说明在关联机构任职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等。在多家关联机构任职的高级管理人员履职情况将会是协会重点关注的对象。

（3）对于在1年内变更2次以上任职机构的私慕高级管理人员，基金业协会也会重点关注变更原因及其诚信情况。

（4）私慕·基金管理人应与其高级管理人员签订劳动合同并为其缴纳社保。

（5）私慕·基金管理人的合规风控负责人应当具有独立履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议职能的能力。

四、机构名称及经营范围

1、私慕·基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构，协会将不予受理登记申请，已经登记的私慕·基金管理人需要根据要求进行整改。

2、私慕·基金管理人不可以兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私慕·基金属性相冲突的业务。

4、私慕·基金是否能够保底有收益？ 

私慕·基金管理人、私慕·基金慕集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺低收益。 私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

私慕·基金是否必须托管？ 

除基金合同另有约定外，私慕·基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私慕·基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私慕·基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 

6、私慕·基金登记备案的性质？ 

私慕·基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监管的原则，私慕·基金管理人及私慕·基金的设立，不设行政审批。私慕·基金管理人应当依法申请登记，私慕·基金慕集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。 

7、私慕·基金登记备案的时限？ 

管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私慕·基金管理人基本情况的方式，为私慕·基金管理人办结登记手续。 私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

基金·备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私慕·基金基本情况的方式，为私慕·基金办结备案手续。 

基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。