私慕基金管理人定期更新的实操技巧

　　年度更新：私慕基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私慕基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私慕基金等基本信息。私慕基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私慕基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。私慕·基金综合服务平台  私慕备案 基金注册 咨询顾问·陈先生   手机13652346590

　　私慕证券投咨基金(私慕股权基金、创业投咨基金)

　　季度更新：私慕基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，更新所管理的私慕股权投咨基金等非证券类私慕基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

年度更新：私慕基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，更新私慕基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私慕基金等基本信息。私慕基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私慕基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。创业投咨基金还应当报送投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

信息披露义务人除应当按照中国基金业协会的规定及基金合同关于信息披露内容、方式、渠道的约定向投资者进行信息披露外，还应当通过“私慕·基金信息披露备份系统”进行信息披露备份。

A 私慕证券投咨基金

私慕证券投咨基金产品应当报送季度报告和年度报告，季度报告应在每季度结束之日起10个工作日以内完成，年度报告应在每年结束之日起4个月以内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。其中，单只私慕证券投咨基金管理规模金额达到5,000万元以上（含5,000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告。

单只管理规模金额达到5,000万元以上的顾问管理型私慕证券投咨基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

B 私慕股权（含创业）投咨基金

私慕股权（含创业）投咨基金产品应当制作半年度报告及年度报告，半年度报告应当在当年9月底之前完成，年度报告应当在次年6月底之前完成。中国基金业协会鼓励私慕·基金管理人向投资者披露季度报告（含第·一季度、第三季度），但季度报告不做强制要求。

A 季度更新

私慕·基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新。

B 年度更新

私慕·基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内更新其所管理的私慕·基金信息，但是，截至本文刊发日，私慕·基金登记备案系统中的基金年度更新窗口尚未开放，后续开放时间尚不确定，所以，私慕·基金产品信息年度更新暂不能办理。私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

4、私慕·基金产品信息披露

A 月度披露

单只私慕证券投咨基金管理规模金额达到5000万元以上的，信息披露义务人应当持续在每月结束后5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

B 季度披露

信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

C 年度披露私慕·基金综合服务平台  咨询顾问·陈先生   手机13652346590

信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：（一）报告期末基金净值和基金份额总额；（二）基金的财务情况；（三）基金投资运作情况和运用杠杆情况；（四）投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；（五）投资收益分配和损失承担情况；（六）基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；（七）基金合同约定的其他信息。

5、私慕·基金信息披露备份

信息披露义务人除应当按照中国基金业协会的规定及基金合同关于信息披露内容、方式、渠道的约定向投资者进行信息披露外，还应当通过“私慕·基金信息披露备份系统”进行信息披露备份。

A 私慕证券投咨基金

私慕证券投咨基金产品应当报送季度报告和年度报告，季度报告应在每季度结束之日起10个工作日以内完成，年度报告应在每年结束之日起4个月以内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。其中，单只私慕证券投咨基金管理规模金额达到5,000万元以上（含5,000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告。

单只管理规模金额达到5,000万元以上的顾问管理型私慕证券投咨基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

B 私慕股权（含创业）投咨基金

私慕股权（含创业）投咨基金产品应当制作半年度报告及年度报告，半年度报告应当在当年9月底之前完成，年度报告应当在次年6月底之前完成。中国基金业协会鼓励私慕·基金管理人向投资者披露季度报告（含第·一季度、第三季度），但季度报告不做强制要求。