私募基金实务热点解局，2019怎么走

2018是努力“活着”的一年，熬过寒冬，2019私募基金要如何破局，厚积薄发？

1月23日，中国证券投资基金业协会下发了《关于限期提交自查信息的通知》，吹响合规风控建设集结号。意在引导基金行为快速稳健发展，打好内控制度建设的攻坚战。多地证监局也纷纷发布通知，开展2019私募大检查工作。此次限期自查可能是最后一次被“容错赦免”的机会。这次私募大检查和自查的重点是什么？如何正确应对被抽查？现场检查该如何准备？自查报告如何制作？如何建立私募基金内控制度与风险管理的长效机制？

去年年债转股新规落地，允许机构设立私募股权投资基金。市场上其推进进展如何？实际的落地情况又怎样？目前仍面临的困难是什么？银行理财子公司的强势落地，对本轮市场化债转股及私募基金和大资管格局可能产生哪些影响？私募基金参与本轮市场化债转股的主要方式及盈利模式是什么？是好机会还是真陷阱？

那些年有点“火”的混改基金咋样了？当前市场化基金参与混改的路径、模式、逻辑有没有发生变化？如何提高基金运营规模、项目渠道、专业化运作能力和管理水平，通过基金模式引入的社会资本退出路径是否需要再思考？已经或即将到期的混改概念基金如何应对投资人？预计2019年混改基金领域可能出现某些重要事件，我们有没有做好准备？

自去年10月至今，不到半年时间，市场上各类纾困基金总规模已累计接近7000亿元。在一片火热的市场背后，是否存在纾困基金“成立易、运作难”等问题？如何面对和处理这些问题？如何建立纾困基金的有效运行体系？纾困基金募集、投资方式、投资对象、盈利模式、合规难点是什么？国资监管与行业监管如何处理？

数据显示，被注销的私募基金管理人中，因未按期完成整改要求而被注销的机构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募基金产品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。

证券类股权类私募投资基金管理人登记及基金备案的性质

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并 履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基 金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在中国境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本500万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

7.必有有详细的展业计划书，披露项目的投资及开展拟设情况

证券类股权类私募基金管理人备案流程及注意事项：详情请咨询騰博國際楊經理 I89-3895-九六六貳

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