标题私募备案注意事项，私募基金管理人登记相关政策

一、私募管理人应保证登记材料的真实、准确、完整

1、私募管理人提供的所有材料及信息都应真实、准确、完整；

2、各个系统填报的信息应保持一致，签章齐全；

3、协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对材料进行核查；

4、私募管理人应自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。

二、私募管理人应具备基本的运营设施、条件，建立基本管理制度

（一）资本情况

1、应确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转；

2、律所应对私募管理人的资本金、资本条件进行尽职调查并出具专业法律意见；

3、注册资本实缴比例未达到25%，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

（二）制度落实

1、私募管理人现有组织架构、人员配置无法做到完全自主有效执行相关制度，可考虑采购外包服务机构的专业服务，包括但不限于律师事务所、会计师事务所等的专业服务；

2、协会鼓励私募管理人结合自身经营实际情况，选择在协会备案的私募基金外包服务机构的专业外包服务；

3、若采购外包服务，申请私募基金管理人登记时，同时提交外包服务协议或外包服务协议意向书。

（三）办公场地

注册地、实际经营场所可不在同一个行政区域。

三、高级管理人员相关要求

（一）私募证券投资基金

1、高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等；

2、高管人员均应当取得基金从业资格；

3、合规\风控负责人不得从事投资业务。

（二）非私募证券投资基金

1、至少2名高管人员应当取得基金从业资格，法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格；

2、合规\风控负责人不得从事投资业务。

（三）基金从业资格认定

通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。

（四）高管人员要求

1、不得在非关联的私募机构；

2、协会将重点关注在多家关联机构的高级管理人员履职情况；

3、对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；

4、高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明；

5、私募管理人应当对高级管理人员情况进行自查，协会将对情况进行核查，要求不规范机构整改。

四、机构名称及经营范围

1、私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，不含上述相关字样的机构将不予受理登记申请；

2、已登记私募管理人应进行整改，协会将对不符合要求的私募管理人进行自律管理；

3、兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，与私募基金属性相冲突，协会将不予登记。
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